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    天成控股七宗违规:频输血大股东 董事长朱洪彬遭罚

    时间:2019-06-30 14:00作者:admin打印字号:

    中国经济网北京6月25日讯 中国证监会贵州监管局近日公布的走政监管措施决定书〔2019〕005号、〔2019〕006号表现,贵州长征天成控股股份有限公司(以下简称:“天成控股”)存在以下七项违规走为:违规对外担保;相关方非经营性资金占用;议定虚添固定资产,套取上市公司资金0.37亿元代大股东偿还借款本金及利息;庞大诉讼吐露不敷时、不完善;资产被凝结未吐露;资产被抵质押情况未及时吐露;资币资金和其他答收款吐露不实在、禁绝确、不完善。

    天成控股上述走为忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条、第六条、第十九条、第三十条等规定。按照《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第五十九条规定,贵州监管局决定对天成控股采取责令改正的监管措施。

    朱洪彬、周联俊、黄巨芳、陈磊、张仁、毛家仁、李铁军、王国生、胡凌志、江涛、谭文丽、黄琴、曹玉生、马滨岚、张晓辉行为天成控股时任董事、监事和高级管理人员,对相答一时报。告或按期报。告中存在的题目未能及时发现,未实走忠厚、辛勤做事,以保证吐露信息的实在、实在、完善、及时和公平,忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第三条规定。按照《上市公司信息吐露管理手段》第五十九条的规定,贵州监管局决定对其采掏出具警示函的监管措施。

    中国经济网记。者查阅企查查发现,朱洪彬系天成控股董事长。

    《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条规定:信息吐露做事人答当实在、实在、完善、及时地吐露信息,不得有子虚记。载、误导性陈述或者庞大遗漏。

    信息吐露做事人答当同。时向一切投资者公开吐露信息。

    在境内、外市场发走证券及其衍生品栽并上市的公司在境外市场吐露的信息,答当同。时在境内市场吐露。

    《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第六条规定:上市公司及其他信息吐露做事人依法吐露信息,答当将公告文稿和相关备查文件报。送证券营业所登记。,并在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指定的媒体发布。

    信息吐露做事人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,不得以信息发布或者答记。者问,等任何形态代替答当实走的报。告、公告做事,不得以按期报。告形态代替答当实走的一时报。告做事。

    《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第十九条规定:上市公司答当吐露的按期报。告包括年度报。告、中期报。告和季度报。告。凡是对投资者作出投资决策有庞大影响的信息,均答当吐露。

    年度报。告中的财务会计报。告答当经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计。

    《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第三十条规定:发生能够对上市公司证券及其衍生品栽营业价格产生较大影响的庞大事件,投资者尚未得知时,上市公司答当立即吐露,表明事件的首因、现在的状态和能够产生的影响。

    前款所称庞大事件包括:

    (一) 公司的经营现在的和经营周围的庞大转折;

    (二) 公司的庞大投资走为和庞大的购置财产的决定;

    (三) 公司签定主要相符同。,能够对公司的资产、欠债、权好和经营收获产生主要影响;

    (四) 公司发生庞大债务和未能偿还到期庞大债务的违约情况,或者发生大额补偿责任;

    (五) 公司发生庞大折本或者庞大亏损;

    (六) 公司生产经营的外部条件发生的庞大转折;

    (七) 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生转折;董事长或者经理无法实走职责;

    (八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大转折;

    (九) 公司减资、相符并、分立、驱逐及申请休业的决定;或者依法进入休业程序、被责令关闭;

    (十) 涉及公司的庞大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

    (十一) 公司涉嫌作恶违规被有权组织调查,或者受到刑事责罚、庞大走政责罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌作恶违纪被有权组织调查或者采取强制措施;

    (十二) 新公布的法律、法规、规章、走业政策能够对公司产生庞大影响;

    (十三) 董事会就发走新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

    (十四) 法院裁决阻止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、凝结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限定外决权;

    (十五) 主要资产被查封、扣押、凝结或者被抵押、质押;

    (十六) 主要或者通盘营业陷入停留;

    (十七) 对外挑供庞大担保;

    (十八) 获得大额当局补贴等能够对公司资产、欠债、权好或者经营收获产生庞大影响的额外收入;

    (十九) 变更会计政策、会计推想;

    (二十) 因前期已吐露的信息存在舛讹、未按规定吐露或者子虚记。载,被相关组织责令改正或者经董事会决定进走更正;

    (二十一) 中国证监会规定的其他情形。

    《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第五十九条规定:信息吐露做事人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员忤逆本手段的,中国证监会能够采取以下监管措施:

    (一) 责令改正;

    (二) 监管说话;

    (三) 出具警示函;

    (四) 将其作恶违规、不实走公开准许等情况记。入真诚档案并公布;

    (五) 认定为不正当人选;

    (六) 依法能够采取的其他监管措施。

    以下为责罚原文:

    【走政监管措施】关于对贵州长征天成控股股份有限公司采取责令改正措施的决定

    贵州长征天成控股股份有限公司:

    按照《上市公司现场检查手段》(证监会公告〔2010〕12号),吾局对你公司进走了现场检查。经查,发现你公司存在以下题目:

    一、违规对外担保

    2017年3月14日、10月24日、12月3日,你公司3次为控股股东银河天成集团有限公司(以下简称银河集团)挑供担保,共涉及金额3.95亿元。上述对外担保未实走审议程序,未按请求在一时报。告、半年度报。告和年度报。告中进走吐露,该走为忤逆了《关于规范上市公司对外担保走为的知照》(证监发〔2005〕120号)第一条第三款的规定和《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条、第三十条第二款第十七项规定。

    二、相关方非经营性资金占用

    2017年至2018年期间,你公司议定向第三方借款、行使自有资金、作恶套取公司资金、因承担连带担保责任被法院强制划转资金等手段无偿向银河集团挑供资金或代其偿还债务,导致银河集团共11次非经营性占用你公司资金,相符计占用2.96亿元。该事项未按请求在一时报。告、相答按期报。告中进走吐露。该走为忤逆了《关于规范上市公司与相关方资金去来及上市公司对外担保若干题目的知照》(证监发〔2003〕56号)第一条第二款规定和《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条、第十九条规定。

    三、议定虚添固定资产,套取上市公司资金0.37亿元代大股东偿还借款本金及利息

    你公司以购置固定资产名义,划转资金或票据共0.37亿元给银河集团债权人,用于偿还银河集团借款本金和利息。上述走为导致公司2018年年报。数。据不实在,忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条规定。

    四、庞大诉讼吐露不敷时、不完善

    2018年2月至11月,公司涉及诉讼案件9首,涉及金额4.34亿元,占2017年经审计净资产的37.77%,公司于2019年4月发布《贵州长征天成控股股份有限公司关于累计涉及诉讼事项的公告》,且吐露数。据与实际数。据不符。该走为忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条、第三十条第二款第十项规定。

    五、资产被凝结未吐露

    2018年8月至2019年2月,公司持有的7个子公司、1个参股子公司、西仪股份和泰永长征的股权,主要厂区六块土地行使权及其附着物、3个银走账户及子公司北海银河开关设备有限公司4个银走账户被法院凝结,涉及资产在2017年12月31日账面价值为10.35亿元,占2017年经审计总资产账面价值的35.54%,你公司未吐露资产被凝结情况。该走为忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条、第三十条第二款第十五项规定。

    六、资产被抵质押情况未及时吐露

    2016年10月至11月,你公司累计新添抵押资产账面价值相符计2.57亿元,占2015年经审计总资产的10.8%;2018年3月至10月,你公司累计新添抵押资产账面价值相符计2.95亿元,占2017年经审计总资产的10.14%。上述事项仅在按期报。告中进走吐露,未按规定吐露一时报。告,该走为忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第六条第二款、第三十条第二款第十五项规定。

    七、资币资金和其他答收款吐露不实在、禁绝确、不完善

    你公司实际控制遵义市汇川区天一工贸有限责任公司和遵义银通投资有限公司的银走账户,用于公司平时收付款营业,导致你公司2018年年报。中货币资金等项现在数。据禁绝确。该走为忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条规定。

    按照《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第五十九条规定,吾局决定对你公司采取责令改正的监管措施。请你公司立即采取措施对上述题目进走整改,并于2019年7月20日前向吾局挑交书面整改报。告。

    倘若对本监管措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证监会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不息止实走。

    中国证券监督管理委员会贵州监管局

    2019年6月6日

    【走政监管措施】关于对朱洪彬等人采掏出具警示函措施的决定

    朱洪彬、周联俊、黄巨芳、陈磊、张仁、毛家仁、李铁军、王国生、胡凌志、江涛、谭文丽、黄琴、曹玉生、马滨岚、张晓辉:

    按照《上市公司现场检查手段》(证监会公告〔2010〕12号),吾局对贵州长征天成控股股份有限公司(以下简称公司或天成控股)进走了现场检查。经查,天成控股存在以下题目:

    一是2017年3月14日、10月24日、12月3日,天成控股3次为控股股东银河天成集团有限公司(以下简称银河集团)挑供担保,共涉及金额3.95亿元。上述对外担保未实走审议程序,未按请求在一时报。告、半年度报。告和年度报。告中进走吐露。二是2017年至2018年期间,你公司议定向第三方借款、行使自有资金、作恶套取公司资金、因承担连带担保责任被法院强制划转资金等手段无偿向银河集团挑供资金或代其偿还债务,导致银河集团共11次非经营性占用天成控股资金,相符计占用2.96亿元。该走为忤逆了相关相关方资金去来规定,且未按请求在一时报。告、相答按期报。告中进走吐露。三是天成控股以购置固定资产名义,划转资金或票据共0.37亿元给银河集团债权人,用于偿还银河集团借款本金和利息,该走为导致公司2018年年报。数。据不实在。四是2018年2月至11月,天成控股涉及诉讼案件9首,涉及金额4.34亿元,占2017年经审计净资产的37.77%,天成控股未及时、完善地吐露涉及诉讼情况。五是2018年8月至2019年2月,公司持有的7个子公司、1个参股子公司、西仪股份和泰永长征的股权,主要厂区六块土地行使权及其附着物、3个银走账户及子公司北海银河开关设备有限公司4个银走账户被法院凝结,涉及资产在2017年12月31日账面价值为10.35亿元,占2017年经审计总资产账面价值的35.54%,天成控股未吐露资产被凝结情况。六是2016年10月至11月,天成控股累计新添抵质押资产账面价值相符计2.57亿元,占2015年经审计总资产的10.8%;2018年3月至10月,你公司累计新添抵质押资产账面价值相符计2.95亿元,占2017年经审计总资产的10.14%。该抵质押情况未作一时报。告吐露。七是天成控股实际控制遵义市汇川区天一工贸有限责任公司和遵义银通投资有限公司的银走账户,用于公司平时收付款营业,导致公司2018年年报。货币资金等项现在数。据禁绝确。

    天成控股上述走为忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》第二条、第六条、第十九条、第三十条等规定。

    你们行为天成控股时任董事、监事和高级管理人员,对相答一时报。告或按期报。告中存在的题目未能及时发现,未实走忠厚、辛勤做事,以保证吐露信息的实在、实在、完善、及时和公平,忤逆了《上市公司信息吐露管理手段》(证监会令第40号)第三条规定。按照《上市公司信息吐露管理手段》第五十九条的规定,吾局决定对你们采掏出具警示函的监管措施。

    倘若对本监管措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证监会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不息止实走。

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