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    东吴证券65亿配股割两茬“韭菜” 19亿本金涉诉踩雷

    时间:2019-06-30 00:01作者:admin打印字号:

    中国经济网北京6月26日讯(记。者关婧)近日,东吴证券(601555.SH)股东大会审议始末了2019年度配股公开发走证券方案。东吴证券成为继招商证券、天风证券、山西证券后,今年发布配股方案的第四家上市券商。

    原形上,早在2017年8月,东吴证券就筹划推出了募资65亿元的配股预案,且申请已经被证监会受理。但在2018年8月,东吴证券称市场环境发生较大转折,公司决定终止配股。

    2019年5月14日,东吴证券二度推出配股预案,公司仍计划募资不超过65亿元,用于增添公司资本金。东吴证券此次可配售股份数。目总共不超过8.99亿股,以每10股配售不超过3股的比例向通盘股东配售。

    截至6月25日收盘,东吴证券报。收10.69元,与公司2015年4月15日创下上市最高价30.00元相比,股价已经跌往64.37%。

    业妻子士指出,东吴证券此次推出配股,内心上割了股民两茬韭菜,股民不光承受了股价下跌的纳闷,还要另掏腰包为东吴证券补血买单。

    东吴证券除了在憧憬配股募资,还频繁发债来缓解资金压力。2018年1月、2019年2月、2019年4月,东吴证券先后非公开发走公司债券18东吴F1、18东吴F2、19东吴F1,发走周围别离为45亿元、10亿元、20亿元,累计募资75亿元。

    在业绩方面,2015年、2016年、2017年、2018年,东吴证券的业务收入为68.30亿元、46.45亿元、41.44亿元和41.62亿元,实现归属于母公司一切者的净利润为27.08亿元、14.98亿元、7.88亿元和3.58亿元,不息三年下滑,2018年净利润更是同。比重挫54.52%。

    东吴证券2018年报。吐露,公司往年新添7首超过1000万元以上诉讼,均为踩雷股票质押式回购业务。另外添上此前吐露的两首尚未判决和奏效的诉讼,以及东吴证券行为产品管理人发首的5首诉讼中涉及自有资金3亿元,据中国经济网计算,截至2018年岁暮,东吴证券涉及诉讼总共14首,相符计涉诉本金18.69亿元。

    值得关注的是,2017和2018年东吴证券先后有4名管理人员被走政责罚。

    2017年1月,东吴证券投走总部综相符管理部副总经理兼项现在管理部副总经理田晓利,因行使其配偶账户交易股票,被青海证监局处以2万元罚款。同。期,东吴证券固定收入部债券发走团队负责人吴春江,因行使内情新闻买卖股票,被处以5万元罚款。

    2018年8月,东吴证券常州关河中路证券业务部负责人王坚因违规炒股,被江苏证监局处以3万元罚款。2018年11月,原东吴证券纪委副书记。、监察室主任杭五一因违规炒股,被证监会没收所得并处118.3万元的罚款。

    按照东吴证券2018年报。吐露,2018年6月11日,东吴证券深圳分公司因2017年9月、10月不息两个月未按期报。送机构监管报。外,证监会深圳监管局责令改正。

    同。年6月19日,东吴证券子公司东吴基金因未自力、客不悦目履走基金管理人职责,被证监会上海证监局请求走进走六个月的整改,整改期间憩息受理东吴基金公募基金产品注册申请。

    而东吴证券的责罚还不止于此。2019年1月,东吴证券项现在主理人史振华、谈永仁因在新日恒力(600165.SH)宏大资产重组项现在中未履走辛勤尽责、不息督导做事,上交所下发纪律责罚决定书,对两人予以通报。指斥,并将通报。证监会、记。入上市公司真诚档案。

    2019年6月,东吴证券股份有限公司苏州滨河路业务部辛宏文因违规持有、买卖股票,被证监会罚没相符计2187.86万元。

    中国经济网记。者试图相关东吴证券相关人员,但截至发稿时异国得到回复。

    二度启动配股募资65亿元全用于增添资本金

    早在2017年8月28日,东吴证券董事会就审议始末了65亿元募资额的配股议案,2017年11月6日,配股议案获得股东大会始末,2018年1月3日,证监会对东吴证券配股申请予以受理。

    但2018年8月30日,东吴证券公告终止了募资65亿元的配股计划。公告中称,鉴于股东大会就配股事宜作出决议至今,市场环境已发生较大转折,结相符公司实际情况,公司撤回向中国证监会挑交的配股相关申请文件,并收到了中国证监会出具的《中国证监会走政准许申请终止审阅报。告书》。

    2019年5月14日,东吴证券再度启动了配股预案,公司拟以向原股东配售股份的手段召募资金不超过65亿元,用于添添公司资本金,增添营运资金。截至2019年4月末,东吴证券本次可配售股份数。目总共不超过8.99亿股,按每10股配售不超过3股的比例向通盘股东配售。

    对于配股价格,东吴证券拟以刊登配股表明书前20个交易日公司股票均价为基数。,采用市价扣头法确定配股价格。最后的配股价格由公司与保荐机构商议确定。

    东吴证券称,此次配股召募资金总额展望为不超过人民币65亿元,拟通盘用于添添公司资本金,增添营运资金,扩大公司的业务周围、优化业务组织,升迁公司的市场竞争力和抗风险能力。

    其中不超过10亿元向境内外全资子公司添资,不超过20亿元发展资本中介业务,不超过30亿元用于发展投资与交易业务,不超过2亿元用于新闻技术及风控相符规投入,不超过3亿元用于其他运营资金安排。

    净利润不息三年下滑一年半间发债周围达75亿元

    二度启动配股募资的背后,是东吴证券较大的业绩压力。

    2015年、2016年、2017年、2018年,东吴证券的业务收入别离为68.30亿元、46.45亿元、41.44亿元和41.62亿元。公司实现归属于母公司一切者的净利润别离为27.08亿元、14.98亿元、7.88亿元和3.58亿元,不息三年下滑,其中2018年净利润更是同。比重挫54.52%。

    2019年2月,其再次发走东吴证券股份有限公司2018年非公开发走公司债券(第一期),债券简称“18东吴F2”,发走周围10亿元,发走利率4.6%,期限同。样为3年。

    到了4月25日,东吴证券发走了公司2019年非公开发走公司债券(第一期),债券简称“19东吴F1”,发走周围为20亿元,发走利率4.2%,债券期限3年。

    不过尽管业绩欠安,东吴证券仍不息三年施走现金分红,2016年、2017年公司每10股派息1.50元(含税),分红数。额均为4.5亿元,占当期归属于上市公司普及股股东的净利润比率为30.03%和57.10%。2018年,东吴证券每10股派息0.90元(含税),分红数。额2.70亿元,占当期净利润的75.26%。

    东吴证券涉讼14首追讨近19亿本金往年资产减值准备10亿元

    东吴证券的2018年报。表现,公司往年资产减值亏损达7.85亿元,同。比添添了118.22%。截至2018年岁暮,东吴证券计挑资产减值准备相符计10.15亿元。

    东吴证券在2018年中吐露了两首尚未判决和奏效的诉讼。第一首为东吴证券请求中弘卓业集团有限公司支付借款本金2.5亿元及相答的利息、违约金,并承担诉讼费、律师费等费用。2018年9月30日,法院作出一审判决,赞许东吴证券诉讼乞求。中弘卓业于10月16日向江苏省高级人民法院拿首上诉,江苏高院于2019年3月7日开庭审理,现在尚未判决。

    另一首东吴证券请求张跃飞为借款本金5000万元及相答的利息、违约金,并承担诉讼费、律师费等费用,2018年12月25日法院作出一审判决,赞许东吴证券诉讼乞求,现在判决尚未奏效。

    2018年,东吴证券新添7首超过1000万元以上诉讼。

    第一首为娄底中钰资产管理有限公司股票质押式回购业务违约,东吴证券别离在苏州中院、江苏高院拿首两首诉讼,别离请求娄底中钰支付借款本金余额4880万元、2.92亿元以及相答利息、违约金等。一首诉讼苏州中院于2018年9月4日立案受理,后于12月24日作出一审判决,赞许公司诉讼乞求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏高院拿首上诉,现在尚未开庭审理。另一首诉讼江苏高院于2018年10月26日受理了该案件,于2019年1月9日开庭审理,现在尚未判决。

    第二首为浙江大东南集团有限公司(股票简称:*ST东南,股票代码:002263.SZ)股票质押式回购业务违约,东吴证券在苏州中院拿首诉讼,请求大东南集团支付借款本金2亿元以及相答利息、违约金,并承担律师费、诉讼费等费用;请求黄水寿、黄飞刚对上述通盘债务承担连带偿还责任。法院于2018年9月26日受理了该案件,现在尚未开庭审理。

    第三首为深圳市江河资本管理有限公司股票质押式回购业务违约,东吴证券在苏州中院拿首诉讼,请求江河资本支付借款本金余额7131.19万元以及相答的利息、违约金,并承担律师费、诉讼费等费用。法院于2018年11月12日立案受理,后于2019年3月11日开庭审理,现在尚未判决。

    第四首为绍兴金晖越商投资相符伙企业(有限相符伙)股票质押式回购业务违约,东吴证券在苏州中院拿首诉讼,请求金晖越商支付借款本金余额4817.55万元及相答的利息、违约金,并承担律师费、诉讼费等费用。法院于2018年12月5日立案受理,现在尚未开庭审理。

    第五首为长城影视文化企业集团有限公司(股票简称:长城影视,股票代码:002071.SZ)股票质押式回购业务违约,东吴证券在苏州中院拿首诉讼,请求长城影视支付借款本金余额2.9亿元以及相答的利息、违约金,并承担律师费、诉讼费等费用。法院于2019年1月7日立案受理,现在尚未开庭审理。

    第六首为金花投资控股集团有限公司(股票简称:金花股份,股票代码:600080.SH)股票质押式回购业务违约,东吴证券在苏州中院拿首诉讼,请求金花投资支付借款本金余额2.7亿元以及相答的利息、违约金,并承担律师费、诉讼费等费用;请求吴一坚对金花投资的前述通盘债务承担连带偿还责任。法院于2019年2月15日立案受理,现在尚未开庭审理。

    第七首为国购投资有限公司16国购01债券违约,东吴证券向安徽省高级人民法院拿首诉讼,请求国购投资支付债券本金4861.9万元以及相答的利息,并承担律师费、诉讼费等费用;请求袁启宏以其质押物对前述债务承担偿还责任;请求国购控股对前述债务承担连带偿还责任。法院于2019年3月1日立案受理,现在尚未开庭审理。

    另外,东吴证券行为产品管理人发首的诉讼涉及本金额相符计6.3亿元以及相答的利息、违约金和相关诉讼费用,其中涉及东吴证券自有资金3亿元,主要因公司踩雷“16富贵01”、“17国购01”、“16国购01”、“16国购02”、“16国购03”等多只债券。

    截至2018年岁暮,东吴证券涉及诉讼总共14首,涉诉本金相符计18.69亿元。此外东吴证券2018年还有8首不能1000万的诉讼,相符计金额为1875.55万元。

    频遭责罚:多名管理人员违规炒股子公司东吴基金往年整改六个月

    2019年6月,证监会网站公布走政责罚决定书(〔2019〕39号)和市场禁入决定书(〔2019〕5号),2009年9月至2016年9月期间东吴证券股份有限公司苏州滨河路业务部(简称“滨河路业务部”)的总经理辛宏文,于2013年4月至2016年8月期间行使其母“傅某珍”普及证券账户和融资融券账户(简称“傅某珍”账户)持有、买卖股票,忤逆了《证券法》第四十三条第一款的规定,组成《证券法》第一百九十九条所述作恶走为。

    证监会决定责令辛宏文依法处理作恶持有的盈余股票,没收辛宏文作恶所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款,罚没相符计2187.86万元。

    此外,因辛宏文的作恶走为不息时间长,证券交易金额和作恶所得金额庞大,情节厉重,证监会决定对辛宏文采取3年市场禁入措施,自宣布决定之日首,在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

    2019年1月,东吴证券项现在主理人史振华、谈永仁因在新日恒力(600165.SH)宏大资产重组项现在中未履走辛勤尽责、不息督导做事,上交所下发纪律责罚决定书,对两人予以通报。指斥,并将通报。证监会、记。入上市公司真诚档案。

    上交所指出,史振华、谈永仁未能履走真诚取信、辛勤尽责做事,未进走足够、普及、相符理的尽职调查,未能为此次交易郑重估值、设计相符理方案并出具郑重的专科偏见;未督促当事人规范实施并购重组方案,未核查并购重组是否按计划实施,未及时向本所报。告相关方的违规走为;也未督促当事人按照约定准确履走业绩赔偿和回购做事。

    上述走为忤逆了《上市公司宏大资产重组管理手段》第六条、《上市公司并购重组财务顾问,业务管理手段》第三条、第十九条、第二十一条、第三十一条、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.24条及《上海证券交易所上市公司不息督导做事指引》第三条、第十二条、第三十一条、第三十三条等相关规定。

    另外,东吴证券近两年来频繁展现管理人员违规被监管层责罚的情况。

    2018年11月,证监会发布走政责罚决定书,原东吴证券纪委副书记。、监察室主任杭五一违规炒股9年,赚钱近30万元,最后被证监会没收所得并处118.3万元的罚款。

    2018年8月,江苏证监局查明,东吴证券常州关河中路证券业务部负责人王坚,在2010年11月至2015年5月期间,操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票,累计成交金额约162.26万元,不过逆而折本约6.67万元。江苏证监局对王坚处以3万元罚款。

    2017年1月,青海证监局查明,东吴证券固定收入部债券发走团队负责人吴春江,行使其配偶陈孟华账户交易股票。而陈孟华行为苏州工业园区设计钻研院股份有限公司2014年度利润分配方案的内情新闻知恋人,在内情新闻公开前告知其配偶吴春江,并提出吴春江买入园区设计(603017.SH),吴春江在内情新闻公开前买卖该公司股票。青海证监局对吴春江、陈孟华两人处以5万元罚款。

    2017年1月,同。是青海证监局查明,东吴证券投走总部综相符管理部副总经理兼项现在管理部副总经理田晓利,行使其配偶李兵账户交易股票。田晓利被处以2万元罚款。

    而按照东吴证券2018年报。吐露,2018年6月11日,中国证监会深圳监管局向公司深圳分公司出具【2018】42号走政监管措施决定书《深圳证监局关于对东吴证券股份有限公司深圳分公司采取责令添添内部相符规检查次数。并挑交相符规检查报。告的决定》,因公司深圳分公司2017年9月、10月不息两个月未按期报。送机构监管报。外,对深圳分公司采取责令添添内部相符规检查次数。并挑交相符规检查报。告的监管措施。

    2018年6月19日,中国证监会上海证监局向东吴证券子公司东吴基金下发了沪证监决字[2018]58号走政监管措施决定书,指出东吴基金存在以下违规走为:一是在东吴阿尔法变通配置同。化型基金的投资管理中,投资决策匮乏足够按照,受到其他机构的干预,未自力、客不悦目履走管理人职责。二是存在从业人员与他人说相符担任多只基金的基金经理,但其未实际履走基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况,决定责令东吴基金进走为期六个月的整改,整改期间憩息受理东吴基金公募基金产品注册申请。

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